遼金辦發(fā)〔2016〕9號 關(guān)于印發(fā)《私募基金參股小額貸款公司管理規(guī)定》的通知
發(fā)布時間：2016-08-01 來源:
遼金辦發(fā)〔2016〕9號
關(guān)于印發(fā)《私募基金參股小額貸款公司管理規(guī)定》的通知
各市金融辦（委、局），綏中、昌圖縣金融辦，各小額貸款公司：
為切實貫徹落實《遼寧省人民政府關(guān)于發(fā)展產(chǎn)業(yè)金融的若干意見》，進(jìn)一步規(guī)范發(fā)展小額貸款公司，拓展融資渠道，支持大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新，服務(wù)小微企業(yè)、“三農(nóng)”發(fā)展，結(jié)合2015年全省小額貸款公司監(jiān)管評級情況，按照發(fā)展與監(jiān)管并重的原則，制定《私募基金參股小額貸款公司管理規(guī)定》，現(xiàn)印發(fā)你們，望認(rèn)真貫徹落實。
省政府金融辦
2016年3月15日
私募基金參股小額貸款公司管理規(guī)定
一、私募基金可以非主發(fā)起企業(yè)身份參股小額貸款公司，不受企業(yè)股東2年以上經(jīng)營資質(zhì)限制；參股同一家小額貸款公司的多只私募基金間、私募基金與其他股東間不得有關(guān)聯(lián)關(guān)系，多只私募基金股份總額不超過60%。
二、私募基金管理者的法人代表需向監(jiān)管部門出具承諾函。內(nèi)容包括：嚴(yán)格遵守《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等國家關(guān)于私募基金管理的有關(guān)規(guī)定，并已向基金業(yè)協(xié)會報送相關(guān)信息；已辦理基金備案手續(xù)；已知情基金類別和投資方向；已采取穿透核查投資者均為具有風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，屬于合格投資者；未向合格投資者之外的單位和個人募集資金；未向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益；投資者資金來源合法。私募基金管理者的法人代表、執(zhí)行事務(wù)合伙人另提交無刑事犯罪、無經(jīng)濟(jì)犯罪記錄證明。
三、私募基金有關(guān)法律責(zé)任依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》處理。如違法，小額貸款公司將其股份作減資處理。
四、私募基金參股的小額貸款公司須具備A級以上評級資質(zhì)，須出具《風(fēng)險責(zé)任承諾書》；新籌建小額貸款公司不允許私募基金參股。
五、市、縣金融辦對私募基金參股的小額貸款公司，按照分類管理要求，加強(qiáng)現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管。
六、本《規(guī)定》不構(gòu)成對私募基金參股的小額貸款公司合規(guī)認(rèn)可和財產(chǎn)安全保證。
七、本《規(guī)定》最終解釋權(quán)歸省政府金融辦。
遼寧省人民政府金融工作辦公室秘書處 2016年3月15日印發(fā)
